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工行衡阳银雁支行强化风险事件管理提升内控案防工作执行力

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  为进一步加强操作风险防控管理工作水平,提升内控和案防制度执行力,工行衡阳银雁支行采取多项措施,强化内控案防管理,坚持从严治行,完善内控案防机制,加强员工警示教育,落实工作责任,严守风险底线,加大风险防控组织推动,以确保业务健康稳步发展。

  该行组织员工认真学习了《关于对两起存款业务领域重大风险事件的通报》、《关于对四起信贷业务领域涉嫌违法案件情况的通报》、《关于对两起违规销售理财产品重大风险事件的通报》[工银内控通报(2015)1号至3号]等八起案件和案件风险事件通报,并详细传达了苏行长的重要批示,加强《员工违规行为处理规定》的再学习与再培训,要求支行员工认真学习,汲取教训,规范行为,守住底线。不做终身后悔的事,不做单位和家庭痛心的事。

  该行完善培训管理机制,构建素质技能防线,随着业务种类的增多与不断更新,业务要求不断的提高,将业务培训工作作为工作重点,网点负责人制定学习培训方案,安排培训时间,建立高柜区和非低柜区两项培训模式,根据业务状况和业务内容规定每月进行业务知识和技能培训,夯实培训效果。

  该行深入分析现实情况和防范措施,查找不足,堵塞漏洞,严格进行员工不良行为排查,做到准确掌握、情况清楚、没有遗漏。对违规参与民间非法集资和担保及赌博经商、充当资金掮客、处置不良资产、银企对账、U盾申领、特约商户管理、定期存款提前支取、企业开户、印章管理、查阅下载保管客户信息等重要岗位和重点环节进行适时重点检查,确保开户资料真实、合法、有效,严格履行开户尽职调查和开户资料审查职责,扎扎实实地推进内控案防工作。

  该行实施警钟长鸣策略,根据每次分析会所出问题、摆到会上讲,让每位参会人员都发言,针对各自的工作谈如何风险防范,寻找出解决问题的办法,要求必须在规定限期内不折不扣落实整改。全体人员要相互监督、相互提醒,形成良性互动,真正做好自控、互控、监控三道防线,确保切实提高整改效果,促进各项业务健康全面发展。

  银雁支行 翁科林